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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
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发布时间：2021-03-24
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年三月三十日
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
§1重要提示
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称华安大中华升级股票（QDII）
基金主代码040021
交易代码040021
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2011年5月17日
基金管理人华安基金管理有限公司
基金托管人中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额63,880,933.48份
基金合同存续期不定期
2.2基金产品说明
投资目标
在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长期资本增
值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。
投资策略
本基金以价值和成长投资理念为导向，采用“自上而下”和“自下而上”相结
合的选股策略。
行业层面以经济升级受益作为行业配置和个股挖掘的主要线索。通过对于
经济结构调整的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋比较，对各行业的发
展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作为主要投资目标。
个股方面通过对大中华地区的股票基本面的分析和研究，考察公司的产业
竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票
的估值水平，挖掘受益于中国地区经济升级，并具备中长期持续增长或阶
段性高速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。
业绩比较基准MSCI金龙净总收益指数(MSCIGoldenDragonNetTotalReturnIndex)
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混
合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的高风险品
种。
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人
名称华安基金管理有限公司中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名陆滢王永民
联系电话021-38969999010-66594896
电子邮箱luying@huaan.com.cnfcid@bankofchina.com
客户服务电话400885009995566
传真021-68863414010-66594942
2.4境外投资顾问和境外资产托管人
项目境外投资顾问境外资产托管人
名称
英文-BankofChina(HongKong)Limited
中文-中国银行(香港)有限公司
注册地址-香港花园道1号中银大厦
办公地址-香港花园道1号中银大厦
邮政编码--
2.5信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、32层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标2018年2017年2016年
本期已实现收益9,158,903.026,942,810.39-9,712,258.92
本期利润-18,202,886.0160,113,156.54-2,059,755.81
加权平均基金份额本期-0.24330.3339-0.0088
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
利润
本期基金份额净值增长
率-20.71%25.38%-0.25%
3.1.2期末数据和指标2018年末2017年末2016年末
期末可供分配基金份额
利润-0.0315-0.1369-0.1919
期末基金资产净值75,803,076.37163,718,566.76263,322,412.49
期末基金份额净值1.1871.4971.194
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣
金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③②－④
过去三个月-14.48%1.98%-10.59%1.65%-3.89%0.33%
过去六个月-21.86%1.72%-11.24%1.34%-10.62%0.38%
过去一年-20.71%1.56%-12.63%1.24%-8.08%0.32%
过去三年-0.84%1.22%26.51%1.02%-27.35%0.20%
过去五年5.32%1.37%27.14%1.04%-21.82%0.33%
自基金合同生效起至
今
18.70%1.29%16.10%1.09%2.60%0.20%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安大中华升级股票型证券投资基金
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2011年5月17日至2018年12月31日)
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安大中华升级股票型证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
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3.3过去三年基金的利润分配情况
无。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、沈阳、
成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安
未来资产管理有限公司。截至2018年12月31日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国
A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等108只开放式基金，管理资产规模达到2756.06亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期离任日期
翁启森
本基金的基金
经理，副总经
理，首席投资
官
2011-05-17-22年
工业工程学硕士，22年证
券、基金行业从业经历，
具有中国大陆基金从业资
格。曾在台湾JP证券任金
融产业分析师及投资经
理，台湾摩根富林明投信
投资管理部任基金经理，
台湾中信证券投资总监助
理，台湾保德信投信任基
金经理。2008年4月加入
华安基金管理有限公司，
任全球投资部总监。2010
年9月起担任华安香港精
选股票型证券投资基金的
基金经理。2011年5月起
同时担任本基金的基金经
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
理。2014年6月起担任基
金投资部兼全球投资部高
级总监。2014年3月至
2016年9月同时担任华安
宏利混合型证券投资基金
的基金经理。2014年4月
起同时担任华安大国新经
济股票型证券投资基金的
基金经理。2014年6月起
担任基金投资部兼全球投
资部高级总监。2015年2
月至2016年9月同时担任
华安安顺灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理。2015年3月起担任公
司总经理助理。2015年3
月起同时担任华安物联网
主题股票型证券投资基金
的基金经理。2015年6月
至2016年9月同时担任华
安宝利配置证券投资基
金、华安生态优先混合型
证券投资基金的基金经
理。
苏圻涵
本基金的基金
经理、全球投
资部副总监
2011-05-17-14年
博士研究生，14年证券、
基金从业经历,持有基金从
业执业证书。2004年6月
加入华安基金管理有限公
司，曾先后于研究发展部、
战略策划部工作，担任行
业研究员和产品经理职
务。目前任职于全球投资
部，担任基金经理职务。
2010年9月起担任华安香
港精选股票型证券投资基
金的基金经理。2011年5
月起同时担任本基金的基
金经理。2015年6月至
2016年9月同时担任华安
国企改革主题灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。2016年3月至2018
年3月同时担任华安沪港
深外延增长灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
理。2016年3月至2018年
2月同时担任华安全球美
元收益债券型证券投资基
金的基金经理。2016年6
月至2018年2月同时担任
华安全球美元票息债券型
证券投资基金的基金经
理。2017年2月起，同时
担任华安沪港深通精选灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2017年5
月至2018年9月，同时担
任华安沪港深机会灵活配
置混合型证券投资基金的
基金经理。2017年6月起，
同时担任华安文体健康主
题灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2017
年8月起，同时担任华安
大安全主题灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理。2018年10月起，同时
担任华安CES港股通精选
100交易型开放式指数证
券投资基金及其联接基金
的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
无。
4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
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有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合
资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易
执行机会。（1）交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，
实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2）交易所一级市场业务，投资组合经
理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行
比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3）银
行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询
价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和
利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对
各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同
向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.4.2公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.4.3异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，
对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为
4次，未出现异常交易。
4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析
下半年，尤其是4季度开始，美国经济见顶，企业盈利增速见顶的预期正在成为市场一致预期，
市场对于联储加息预期发生改变，预期2019年的加息次数显著下行（1-2次）。美国加息预期下行，
以及美股的调整，导致1-10月饱受资金流出影响的新兴市场压力缓解，新兴市场股票跑赢发达市场。
期内S&P500指数累计下跌6.24%，斯托克50指数下跌14.34%，而MSCI新兴市场指数累计下
跌16.63％，新兴市场显著跑输发达市场。
香港市场，跟随新兴市场出现震荡走势，恒生指数下跌13.61%，恒生国企指数下跌13.53%。台
股下跌8.6%
在报告期内，基于我们对于市场结构的判断，我们好业绩稳定的内需，医药，公用事业类股（风
电，高速公路），以及业绩成长确定性高，财政政策逆周期投资的板块，高铁，5G，基建等有望领
先。
4.5.2报告期内基金的业绩表现
截至2018年12月31日，本基金份额净值为1.187元，本报告期份额净值增长率为-20.71%，同
期业绩比较基准增长率为-12.63%。
4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对于２０１９年港股，我们判断可能仍是震荡市，前低后高。首先从历史数据来看，港股估值
和盈利增长呈现很强的正相关性，在明年上半年宏观仍有下行压力，企业盈利增速仍有大幅下调的
预期下，港股出现估值扩张的可能较小。市场的机会可能在于经济下行迫使政策托底导致的反弹行
情。
1季度我们认为市场进入底部区域，估值继续大幅下行可能较小，部分盈利确定性高的类股或
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
高股息类股，可能获得资金青睐，如果伴随MSCI纳入A股权重增加，价值股有望跑赢成长股。
对于台股，我们仍看好苹果价格促销后，对于产业链企业的拉动效应。同时，我们认为2019年
下半年，半导体的需求有望在5G，汽车等需求拉动下启动，相关产业链公司值得关注。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原
则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华安大中华升级股票型证券投
资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应
尽的义务。
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6审计报告
本报告期的基金财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师
单峰魏佳亮签字出具了普华永道中天审字(2019)第23356号标准无保
留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资产：--
银行存款4,531,480.058,312,814.27
结算备付金--
存出保证金--
交易性金融资产71,820,958.47155,021,109.04
其中：股票投资71,820,958.47155,021,109.04
基金投资--
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
债券投资--
资产支持证券投资--
衍生金融资产--
买入返售金融资产--
应收证券清算款-2,169,752.49
应收利息194.02432.55
应收股利56.95-
应收申购款19,176.5658,069.92
递延所得税资产--
其他资产--
资产总计76,371,866.05165,562,178.27
负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负债：--
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债--
卖出回购金融资产款--
应付证券清算款--
应付赎回款100,336.001,253,103.96
应付管理人报酬99,405.18208,564.47
应付托管费19,881.0741,712.88
应付销售服务费--
应付交易费用--
应交税费--
应付利息--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债349,167.43340,230.20
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
负债合计568,789.681,843,611.51
所有者权益：--
实收基金63,880,933.48109,347,852.33
未分配利润11,922,142.8954,370,714.43
所有者权益合计75,803,076.37163,718,566.76
负债和所有者权益总计76,371,866.05165,562,178.27
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.187元，基金份额总额63,880,933.48份。
7.2利润表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
12月31日
一、收入-15,623,497.7765,538,840.90
1.利息收入15,250.4629,224.82
其中：存款利息收入15,250.4629,224.82
债券利息收入--
资产支持证券利息收入--
买入返售金融资产收入--
其他利息收入--
2.投资收益（损失以“-”填列）11,695,941.9612,266,646.03
其中：股票投资收益10,002,086.128,164,055.00
基金投资收益--
债券投资收益--
资产支持证券投资收益--
衍生工具收益--
股利收益1,693,855.844,102,591.03
3.公允价值变动收益（损失以“-”号-27,361,789.0353,170,346.15
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）20,578.3143,054.73
5.其他收入（损失以“-”号填列）6,520.5329,569.17
减：二、费用2,579,388.245,425,684.36
1．管理人报酬1,626,482.333,716,326.60
2．托管费325,296.55743,265.30
3．销售服务费--
4．交易费用246,239.99580,523.43
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产支出--
6．税金及附加--
7．其他费用381,369.37385,569.03
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-18,202,886.0160,113,156.54
减：所得税费用--
四、净利润（净亏损以“-”号填列）-18,202,886.0160,113,156.54
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
109,347,852.3354,370,714.43163,718,566.76
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
--18,202,886.01-18,202,886.01
三、本期基金份额交易产-45,466,918.85-24,245,685.53-69,712,604.38
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款3,970,942.831,798,213.435,769,156.26
2.基金赎回款-49,437,861.68-26,043,898.96-75,481,760.64
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
63,880,933.4811,922,142.8975,803,076.37
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
220,478,006.3542,844,406.14263,322,412.49
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
-60,113,156.5460,113,156.54
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-111,130,154.02-48,586,848.25-159,717,002.27
其中：1.基金申购款10,099,295.143,631,269.9513,730,565.09
2.基金赎回款-121,229,449.16-52,218,118.20-173,447,567.36
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
109,347,852.3354,370,714.43163,718,566.76
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
华安大中华升级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可?2011]第328号《关于核准华安大中华升级股票型证券投资基金募集的批复》
核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安大中华升级股票
型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集
不包括认购资金利息共募集434,522,995.91元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道
中天验字(2011)第178号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安大中华升级股票型证券投
资基金基金合同》于2011年5月17日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为434,578,142.49
份基金份额，其中认购资金利息折合55,146.58份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有
限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为中国银行(香港)有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金投资范围为大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政
区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场(如香港、台湾、新加坡、美国、英国等证券市场)发行的
股票、存托凭证及其他衍生产品等；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于东亚及东
盟区域市场，包括韩国、印尼、马来西亚、菲律宾、泰国等证券市场交易的普通股、优先股、存托
凭证及其他衍生产品等；投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的60%，其中不低于85%的股票资产投资
于在香港、台湾、新加坡、美国、英国证券市场交易的大中华地区企业，不高于15%的股票资产投
资于东亚及东盟区域市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金业绩比较基准为：MSCI金龙净总收
益指数。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2019年3月26日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安大中华升级股票型证券投资基金基金
合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月
31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改
增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、
财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号
《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内
外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增
值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再
缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税。资管产品管理人运营资管产
品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
7.4.7关联方关系
关联方名称与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金公司”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”）基金托管人、基金销售机构
中国银行(香港)有限公司(“中银香港”)境外资产托管人
国泰君安创新投资有限公司基金管理人的股东（2018年12月5日前）
上海国际信托有限公司基金管理人的股东（2018年12月5日前）
国泰君安证券股份有限公司
基金管理人的股东（自2018年12月5日起）、
基金销售机构
上海上国投资产管理有限公司基金管理人的股东（自2018年12月5日起）
上海工业投资(集团)有限公司基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司基金管理人的股东
华安资产管理（香港）有限公司基金管理人的全资子公司
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
华安未来资产管理（上海）有限公司基金管理人的全资子公司
注：1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2.根据华安基金管理有限公司于2018年12月7日发布的公告，经华安基金管理有限公司股东
会第五十六次会议决议、第五十九次会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2012号文
核准，华安基金管理有限公司股东国泰君安创新投资有限公司、上海国际信托有限公司将各持有的
华安基金管理有限公司20%的股权分别转让给国泰君安证券股份有限公司和上海上国投资产管理有
限公司。自2018年12月5日起，华安基金管理有限公司股东变更为国泰君安证券股份有限公司、
上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司
和国泰君安投资管理股份有限公司。
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1股票交易
无。
7.4.8.1.2权证交易
无。
7.4.8.1.3应支付关联方的佣金
无。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费1,626,482.333,716,326.60
其中：支付销售机构的客户维护费747,019.261,533,236.11
注：支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
第21页共36页
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
7.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费325,296.55743,265.30
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.3%/当年天数。
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1日至2018年12月31
日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
期初持有的基金份额4,479,602.3832,979,602.38
期间申购/买入总份额--
期间因拆分变动份额--
减：期间赎回/卖出总份额4,479,602.3828,500,000.00
期末持有的基金份额0.004,479,602.38
期末持有的基金份额占基金总
份额比例
-4.10%
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国银行826,409.7115,237.232,281,270.8029,180.75
中银香港3,705,070.340.076,031,543.471.51
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管，按适用利
率或约定利率计息。
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
1219
HK
TENW
OW
INTER
NATIO
NAL
HOLDI
NG
2018-08
-13
重要事
项未公
告
0.33--115,000.00291,091.2638,289.94-
1322
HK
CW
GROU
P
2018-07
-11
拟披露
重大事
项
0.20--618,500.001,891,237.05125,185.76-
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
HOLDI
NGS
LTD
注：本基金截至2018年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停
牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
无。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
无。
7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为71,657,482.77元，属于第二层次的余额为163,475.70元，无属于第三层次的余额
(2017年12月31日：第一层次155,021,109.04元，无第二或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日：
同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额
占基金总资产的比
例（%）
1权益投资71,820,958.4794.04
其中：普通股71,820,958.4794.04
存托凭证--
优先股--
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房地产信托凭证--
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4金融衍生品投资--
其中：远期--
期货--
期权--
权证--
5买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融
资产--
6货币市场工具--
7银行存款和结算备付金合计4,531,480.055.93
8其他各项资产19,427.530.03
9合计76,371,866.05100.00
8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（％）
中国香港52,897,541.5769.78
中国台湾18,923,235.4424.96
美国181.460.00
合计71,820,958.4794.75
8.3期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
信息技术25,907,217.6434.18
工业10,979,921.1114.48
保健9,739,846.4712.85
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
非必需消费品8,995,163.5411.87
金融7,208,844.369.51
材料4,182,505.665.52
公用事业2,693,149.663.55
能源1,637,591.512.16
必需消费品476,718.520.63
合计71,820,958.4794.75
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量（股）公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
LARGAN
PRECISI
ONCO
LTD
大立光3008TT台湾中国台湾7,0005,055,046.316.67
2
TAIWAN
SEMICO
NDUCTO
R
MANUFA
C
台积电2330TT台湾中国台湾96,0004,862,547.996.41
3
TENCEN
T
HOLDIN
GSLTD
腾讯控股700HK香港中国香港10,7002,943,856.763.88
4
CHINA
MERCH
ANTS
BANK-H
招商银行3968HK香港中国香港100,0002,514,694.003.32
5
XINJIAN
G
GOLDWI
ND
SCI&TEC
-H
金风科技2208HK香港中国香港381,8002,321,660.133.06
6
CHINA
TRADITI
ONAL
中国中药570HK香港中国香港544,0002,173,536.772.87
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
CHINESE
ME
7
SUNNY
OPTICAL
TECH
舜宇光学
科技
2382HK香港中国香港33,8002,061,242.982.72
8
ZHUZHO
UCRRC
TIMES
ELECTRI
-H
中车时代
电气
3898HK香港中国香港51,8001,969,802.742.60
9
TAIMED
BIOLOGI
CSINC
中裕新药4147TT台湾中国台湾51,0001,895,895.062.50
10
CHINA
EASTER
N
AIRLINE
SCO-H
东方航空670HK香港中国香港460,0001,757,306.722.32
8.5报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号公司名称（英文）证券代码本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1
XINJIANGGOLDWIND
SCI&TEC-H
2208HK5,059,707.553.09
2
CHINANATIONAL
BUILD
3323HK3,399,648.332.08
3
CHINACITICBANK
COR
998HK3,023,081.481.85
4DONGYUEGROUP189HK2,423,742.301.48
5
CHINAMERCHANTS
BANK-H
3968HK2,012,606.731.23
6
SPTENERGYGROUP
INC
1251HK1,802,151.781.10
7SUNNYOPTICALTECH2382HK1,766,284.471.08
8
CHINAORIENTAL
GROUPCOLTD
581HK1,584,665.670.97
9
CIMCENRICHOLDINGS
LTD
3899HK1,554,432.260.95
第28页共36页
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
10
CHINAMAPLELEAF
EDUCATIONAL
1317HK1,538,717.800.94
11
CHINAEDUCATION
GROUPHOLDIN
839HK1,406,912.390.86
12
CHINAEASTERN
AIRLINESCO-H
670HK1,235,841.240.75
13
CHINALONGYUAN
POWERGROUP-H
916HK950,131.410.58
14
CHINAEVERBRIGHT
GREENTECHL
1257HK650,108.980.40
15
HUANENG
RENEWABLESCORP-H
958HK601,439.490.37
16
HONGKONG
EXCHANGES
388HK444,372.520.27
17
JINCHUANGROUP
INTERNATIONAL
2362HK271,128.840.17
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号公司名称（英文）证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1TENCENTHOLDINGSLTD700HK9,748,566.825.95
2PINGANINSURANCEGROUPCO-H2318HK6,924,921.664.23
3CHINACONSTRUCTIONB939HK4,229,158.832.58
4AIAGROUPLTD1299HK3,809,260.582.33
5LIJUNINTLPHARMACET2005HK3,383,833.012.07
6CHINAMAPLELEAFEDUCATIONAL1317HK3,088,148.381.89
7TAIMEDBIOLOGICSINC4147TT2,906,077.891.78
8CHINANATIONALBUILD3323HK2,891,292.751.77
9YANGTZEOPTICALFIBREAND-H6869HK2,713,901.731.66
10CHINACITICBANKCOR998HK2,649,563.451.62
11CHINAMERCHANTSBANK-H3968HK2,479,591.541.51
12TAIWANSEMICONDUCTORMANUFAC2330TT2,282,632.811.39
13NEWCHINALIFEINSURANCEC-H1336HK2,020,632.711.23
14XINJIANGGOLDWINDSCI&TEC-H2208HK1,815,639.471.11
15AACTECHNOLOGIESHOL2018HK1,814,176.521.11
16CHINASOUTHLOCOMOTI1766HK1,798,061.311.10
17FLEXIUMINTERCONNECTINC6269TT1,656,052.951.01
18PICCPROPERTY&CASU2328HK1,583,454.570.97
第29页共36页
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
19CHINAMOLYBDENUMCO3993HK1,485,521.730.91
20HONGKONGEXCHANGES388HK1,258,367.340.77
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额29,724,973.24
卖出收入（成交）总额95,565,420.90
8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
8.11投资组合报告附注
8.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号名称金额
第30页共36页
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
1存出保证金-
2应收证券清算款-
3应收股利56.95
4应收利息194.02
5应收申购款19,176.56
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计19,427.53
8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
3,50118,246.480.000.00%63,880,933.48100.00%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金202,153.190.32%
第31页共36页
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011年5月17日)基金份额总额434,578,142.49
本报告期期初基金份额总额109,347,852.33
本报告期基金总申购份额3,970,942.83
减：本报告期基金总赎回份额49,437,861.68
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额63,880,933.48
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2018年2月13日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，翁
启森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
报告期内，2018年8月，刘连舸先生担任中国银行股份有限公司行长职务。上述人事变动已按
相关规定备案、公告。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的
诉讼。
11.4基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
第32页共36页
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币69,000.00元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2018年4月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施
的决定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司
内部控制和风险管理能力。2018年5月，公司已通过上海证监局的检查验收。
除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
Nomura
International
Plc.
------
CCB
International
Securities
Limited
------
Yuanta
Securities
Company
Limited.
------
TheHongkong
andShanghai
Banking
Corporation
Limited
------
BNPParibas
Securities
(Asia)Ltd
------
Barclays
CapitalAsia
------
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
Limited.
Guosen
Securities(Hon
gKong)
------
DaiwaCapital
MarketsHong
KongLimited
------
FIRST
SHANGHAI
SECURITIES
LIMITED
------
Shenyin
Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
-1,802,151.781.44%18,021.5219.95%-
Citigroup
GlobalMarket
AsiaLimited
-24,734,521.1019.74%12,367.3113.69%-
MasterLink
SecuritiesCorp
-11,744,154.799.37%16,442.1518.20%-
MorganStanley
&Co.
International
PLC
-46,144,776.4536.83%23,072.4625.54%-
MerrillLynch
PierceFenner
&Smith
Incorporated
-10,974,633.888.76%5,487.326.07%-
InstinetPacific
Limited
-7,682,973.146.13%3,841.834.25%-
GoldmanSachs
(Asia)Limited
Liability
Company
-10,909,577.508.71%5,454.776.04%-
Credit
Suisse(Hong
Kong)Limited
-7,560,556.006.03%3,780.344.18%-
China
International
Capital
Corporation
(HKS)Ltd
-3,751,188.732.99%1,875.612.08%-
BOCI
SecuritiesLtd.
------
第34页共36页
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
Cathay
Securities
Corporation
------
SinoPac
Securities
Corp.
------
注：1、券商专用交易单元选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经
纪商。具体标准如下：
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，
取得较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求；
（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
QDII券商选择程序：
(1)对候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据券商选择标准和《券商服务评价办法》，对候选券商研究
服务质量和综合实力进行评估。
(2)填写《新增券商申请审核表》
牵头部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增券商，填写《新增券商申请审核
表》，对拟新增券商的必要性和合规性进行阐述。
(3)候选券商名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增券商申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，
并签署审批意见。
(4)与相关券商进行开户工作
集中交易部与对应选择券商进行开户工作，完成后，通知信息技术部以及运营部门完成后续相
关设置。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
完成大和资本、花旗、野村证券的开户以及美林证券的销户。
华安基金管理有限公司
二〇一九年三月三十日
第36页共36页
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年三月三十日
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
§1重要提示
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称华安大中华升级股票（QDII）
基金主代码040021
交易代码040021
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2011年5月17日
基金管理人华安基金管理有限公司
基金托管人中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额63,880,933.48份
基金合同存续期不定期
2.2基金产品说明
投资目标
在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长期资本增
值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。
投资策略
本基金以价值和成长投资理念为导向，采用“自上而下”和“自下而上”相结
合的选股策略。
行业层面以经济升级受益作为行业配置和个股挖掘的主要线索。通过对于
经济结构调整的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋比较，对各行业的发
展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作为主要投资目标。
个股方面通过对大中华地区的股票基本面的分析和研究，考察公司的产业
竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票
的估值水平，挖掘受益于中国地区经济升级，并具备中长期持续增长或阶
段性高速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。
业绩比较基准MSCI金龙净总收益指数(MSCIGoldenDragonNetTotalReturnIndex)
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混
合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的高风险品
种。
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人
名称华安基金管理有限公司中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名陆滢王永民
联系电话021-38969999010-66594896
电子邮箱luying@huaan.com.cnfcid@bankofchina.com
客户服务电话400885009995566
传真021-68863414010-66594942
2.4境外投资顾问和境外资产托管人
项目境外投资顾问境外资产托管人
名称
英文-BankofChina(HongKong)Limited
中文-中国银行(香港)有限公司
注册地址-香港花园道1号中银大厦
办公地址-香港花园道1号中银大厦
邮政编码--
2.5信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、32层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标2018年2017年2016年
本期已实现收益9,158,903.026,942,810.39-9,712,258.92
本期利润-18,202,886.0160,113,156.54-2,059,755.81
加权平均基金份额本期-0.24330.3339-0.0088
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
利润
本期基金份额净值增长
率-20.71%25.38%-0.25%
3.1.2期末数据和指标2018年末2017年末2016年末
期末可供分配基金份额
利润-0.0315-0.1369-0.1919
期末基金资产净值75,803,076.37163,718,566.76263,322,412.49
期末基金份额净值1.1871.4971.194
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣
金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③②－④
过去三个月-14.48%1.98%-10.59%1.65%-3.89%0.33%
过去六个月-21.86%1.72%-11.24%1.34%-10.62%0.38%
过去一年-20.71%1.56%-12.63%1.24%-8.08%0.32%
过去三年-0.84%1.22%26.51%1.02%-27.35%0.20%
过去五年5.32%1.37%27.14%1.04%-21.82%0.33%
自基金合同生效起至
今
18.70%1.29%16.10%1.09%2.60%0.20%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安大中华升级股票型证券投资基金
第5页共36页
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2011年5月17日至2018年12月31日)
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安大中华升级股票型证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
3.3过去三年基金的利润分配情况
无。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、沈阳、
成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安
未来资产管理有限公司。截至2018年12月31日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国
A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等108只开放式基金，管理资产规模达到2756.06亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期离任日期
翁启森
本基金的基金
经理，副总经
理，首席投资
官
2011-05-17-22年
工业工程学硕士，22年证
券、基金行业从业经历，
具有中国大陆基金从业资
格。曾在台湾JP证券任金
融产业分析师及投资经
理，台湾摩根富林明投信
投资管理部任基金经理，
台湾中信证券投资总监助
理，台湾保德信投信任基
金经理。2008年4月加入
华安基金管理有限公司，
任全球投资部总监。2010
年9月起担任华安香港精
选股票型证券投资基金的
基金经理。2011年5月起
同时担任本基金的基金经
第7页共36页
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
理。2014年6月起担任基
金投资部兼全球投资部高
级总监。2014年3月至
2016年9月同时担任华安
宏利混合型证券投资基金
的基金经理。2014年4月
起同时担任华安大国新经
济股票型证券投资基金的
基金经理。2014年6月起
担任基金投资部兼全球投
资部高级总监。2015年2
月至2016年9月同时担任
华安安顺灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理。2015年3月起担任公
司总经理助理。2015年3
月起同时担任华安物联网
主题股票型证券投资基金
的基金经理。2015年6月
至2016年9月同时担任华
安宝利配置证券投资基
金、华安生态优先混合型
证券投资基金的基金经
理。
苏圻涵
本基金的基金
经理、全球投
资部副总监
2011-05-17-14年
博士研究生，14年证券、
基金从业经历,持有基金从
业执业证书。2004年6月
加入华安基金管理有限公
司，曾先后于研究发展部、
战略策划部工作，担任行
业研究员和产品经理职
务。目前任职于全球投资
部，担任基金经理职务。
2010年9月起担任华安香
港精选股票型证券投资基
金的基金经理。2011年5
月起同时担任本基金的基
金经理。2015年6月至
2016年9月同时担任华安
国企改革主题灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。2016年3月至2018
年3月同时担任华安沪港
深外延增长灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
第8页共36页
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
理。2016年3月至2018年
2月同时担任华安全球美
元收益债券型证券投资基
金的基金经理。2016年6
月至2018年2月同时担任
华安全球美元票息债券型
证券投资基金的基金经
理。2017年2月起，同时
担任华安沪港深通精选灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2017年5
月至2018年9月，同时担
任华安沪港深机会灵活配
置混合型证券投资基金的
基金经理。2017年6月起，
同时担任华安文体健康主
题灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2017
年8月起，同时担任华安
大安全主题灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理。2018年10月起，同时
担任华安CES港股通精选
100交易型开放式指数证
券投资基金及其联接基金
的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
无。
4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合
资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易
执行机会。（1）交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，
实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2）交易所一级市场业务，投资组合经
理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行
比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3）银
行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询
价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和
利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对
各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同
向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.4.2公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.4.3异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基
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金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，
对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为
4次，未出现异常交易。
4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析
下半年，尤其是4季度开始，美国经济见顶，企业盈利增速见顶的预期正在成为市场一致预期，
市场对于联储加息预期发生改变，预期2019年的加息次数显著下行（1-2次）。美国加息预期下行，
以及美股的调整，导致1-10月饱受资金流出影响的新兴市场压力缓解，新兴市场股票跑赢发达市场。
期内S&P500指数累计下跌6.24%，斯托克50指数下跌14.34%，而MSCI新兴市场指数累计下
跌16.63％，新兴市场显著跑输发达市场。
香港市场，跟随新兴市场出现震荡走势，恒生指数下跌13.61%，恒生国企指数下跌13.53%。台
股下跌8.6%
在报告期内，基于我们对于市场结构的判断，我们好业绩稳定的内需，医药，公用事业类股（风
电，高速公路），以及业绩成长确定性高，财政政策逆周期投资的板块，高铁，5G，基建等有望领
先。
4.5.2报告期内基金的业绩表现
截至2018年12月31日，本基金份额净值为1.187元，本报告期份额净值增长率为-20.71%，同
期业绩比较基准增长率为-12.63%。
4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对于２０１９年港股，我们判断可能仍是震荡市，前低后高。首先从历史数据来看，港股估值
和盈利增长呈现很强的正相关性，在明年上半年宏观仍有下行压力，企业盈利增速仍有大幅下调的
预期下，港股出现估值扩张的可能较小。市场的机会可能在于经济下行迫使政策托底导致的反弹行
情。
1季度我们认为市场进入底部区域，估值继续大幅下行可能较小，部分盈利确定性高的类股或
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高股息类股，可能获得资金青睐，如果伴随MSCI纳入A股权重增加，价值股有望跑赢成长股。
对于台股，我们仍看好苹果价格促销后，对于产业链企业的拉动效应。同时，我们认为2019年
下半年，半导体的需求有望在5G，汽车等需求拉动下启动，相关产业链公司值得关注。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原
则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华安大中华升级股票型证券投
资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应
尽的义务。
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5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6审计报告
本报告期的基金财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师
单峰魏佳亮签字出具了普华永道中天审字(2019)第23356号标准无保
留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资产：--
银行存款4,531,480.058,312,814.27
结算备付金--
存出保证金--
交易性金融资产71,820,958.47155,021,109.04
其中：股票投资71,820,958.47155,021,109.04
基金投资--
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债券投资--
资产支持证券投资--
衍生金融资产--
买入返售金融资产--
应收证券清算款-2,169,752.49
应收利息194.02432.55
应收股利56.95-
应收申购款19,176.5658,069.92
递延所得税资产--
其他资产--
资产总计76,371,866.05165,562,178.27
负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负债：--
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债--
卖出回购金融资产款--
应付证券清算款--
应付赎回款100,336.001,253,103.96
应付管理人报酬99,405.18208,564.47
应付托管费19,881.0741,712.88
应付销售服务费--
应付交易费用--
应交税费--
应付利息--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债349,167.43340,230.20
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负债合计568,789.681,843,611.51
所有者权益：--
实收基金63,880,933.48109,347,852.33
未分配利润11,922,142.8954,370,714.43
所有者权益合计75,803,076.37163,718,566.76
负债和所有者权益总计76,371,866.05165,562,178.27
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.187元，基金份额总额63,880,933.48份。
7.2利润表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
12月31日
一、收入-15,623,497.7765,538,840.90
1.利息收入15,250.4629,224.82
其中：存款利息收入15,250.4629,224.82
债券利息收入--
资产支持证券利息收入--
买入返售金融资产收入--
其他利息收入--
2.投资收益（损失以“-”填列）11,695,941.9612,266,646.03
其中：股票投资收益10,002,086.128,164,055.00
基金投资收益--
债券投资收益--
资产支持证券投资收益--
衍生工具收益--
股利收益1,693,855.844,102,591.03
3.公允价值变动收益（损失以“-”号-27,361,789.0353,170,346.15
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填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）20,578.3143,054.73
5.其他收入（损失以“-”号填列）6,520.5329,569.17
减：二、费用2,579,388.245,425,684.36
1．管理人报酬1,626,482.333,716,326.60
2．托管费325,296.55743,265.30
3．销售服务费--
4．交易费用246,239.99580,523.43
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产支出--
6．税金及附加--
7．其他费用381,369.37385,569.03
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-18,202,886.0160,113,156.54
减：所得税费用--
四、净利润（净亏损以“-”号填列）-18,202,886.0160,113,156.54
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
109,347,852.3354,370,714.43163,718,566.76
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
--18,202,886.01-18,202,886.01
三、本期基金份额交易产-45,466,918.85-24,245,685.53-69,712,604.38
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生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款3,970,942.831,798,213.435,769,156.26
2.基金赎回款-49,437,861.68-26,043,898.96-75,481,760.64
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
63,880,933.4811,922,142.8975,803,076.37
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
220,478,006.3542,844,406.14263,322,412.49
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
-60,113,156.5460,113,156.54
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-111,130,154.02-48,586,848.25-159,717,002.27
其中：1.基金申购款10,099,295.143,631,269.9513,730,565.09
2.基金赎回款-121,229,449.16-52,218,118.20-173,447,567.36
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
109,347,852.3354,370,714.43163,718,566.76
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
华安大中华升级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可?2011]第328号《关于核准华安大中华升级股票型证券投资基金募集的批复》
核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安大中华升级股票
型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集
不包括认购资金利息共募集434,522,995.91元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道
中天验字(2011)第178号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安大中华升级股票型证券投
资基金基金合同》于2011年5月17日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为434,578,142.49
份基金份额，其中认购资金利息折合55,146.58份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有
限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为中国银行(香港)有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金投资范围为大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政
区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场(如香港、台湾、新加坡、美国、英国等证券市场)发行的
股票、存托凭证及其他衍生产品等；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于东亚及东
盟区域市场，包括韩国、印尼、马来西亚、菲律宾、泰国等证券市场交易的普通股、优先股、存托
凭证及其他衍生产品等；投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的60%，其中不低于85%的股票资产投资
于在香港、台湾、新加坡、美国、英国证券市场交易的大中华地区企业，不高于15%的股票资产投
资于东亚及东盟区域市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金业绩比较基准为：MSCI金龙净总收
益指数。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2019年3月26日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
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本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安大中华升级股票型证券投资基金基金
合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月
31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改
增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、
财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号
《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题
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的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内
外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增
值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再
缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税。资管产品管理人运营资管产
品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
7.4.7关联方关系
关联方名称与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金公司”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”）基金托管人、基金销售机构
中国银行(香港)有限公司(“中银香港”)境外资产托管人
国泰君安创新投资有限公司基金管理人的股东（2018年12月5日前）
上海国际信托有限公司基金管理人的股东（2018年12月5日前）
国泰君安证券股份有限公司
基金管理人的股东（自2018年12月5日起）、
基金销售机构
上海上国投资产管理有限公司基金管理人的股东（自2018年12月5日起）
上海工业投资(集团)有限公司基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司基金管理人的股东
华安资产管理（香港）有限公司基金管理人的全资子公司
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华安未来资产管理（上海）有限公司基金管理人的全资子公司
注：1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2.根据华安基金管理有限公司于2018年12月7日发布的公告，经华安基金管理有限公司股东
会第五十六次会议决议、第五十九次会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2012号文
核准，华安基金管理有限公司股东国泰君安创新投资有限公司、上海国际信托有限公司将各持有的
华安基金管理有限公司20%的股权分别转让给国泰君安证券股份有限公司和上海上国投资产管理有
限公司。自2018年12月5日起，华安基金管理有限公司股东变更为国泰君安证券股份有限公司、
上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司
和国泰君安投资管理股份有限公司。
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1股票交易
无。
7.4.8.1.2权证交易
无。
7.4.8.1.3应支付关联方的佣金
无。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费1,626,482.333,716,326.60
其中：支付销售机构的客户维护费747,019.261,533,236.11
注：支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
7.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费325,296.55743,265.30
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.3%/当年天数。
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1日至2018年12月31
日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
期初持有的基金份额4,479,602.3832,979,602.38
期间申购/买入总份额--
期间因拆分变动份额--
减：期间赎回/卖出总份额4,479,602.3828,500,000.00
期末持有的基金份额0.004,479,602.38
期末持有的基金份额占基金总
份额比例
-4.10%
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国银行826,409.7115,237.232,281,270.8029,180.75
中银香港3,705,070.340.076,031,543.471.51
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管，按适用利
率或约定利率计息。
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
1219
HK
TENW
OW
INTER
NATIO
NAL
HOLDI
NG
2018-08
-13
重要事
项未公
告
0.33--115,000.00291,091.2638,289.94-
1322
HK
CW
GROU
P
2018-07
-11
拟披露
重大事
项
0.20--618,500.001,891,237.05125,185.76-
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
HOLDI
NGS
LTD
注：本基金截至2018年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停
牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
无。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
无。
7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为71,657,482.77元，属于第二层次的余额为163,475.70元，无属于第三层次的余额
(2017年12月31日：第一层次155,021,109.04元，无第二或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日：
同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额
占基金总资产的比
例（%）
1权益投资71,820,958.4794.04
其中：普通股71,820,958.4794.04
存托凭证--
优先股--
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
房地产信托凭证--
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4金融衍生品投资--
其中：远期--
期货--
期权--
权证--
5买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融
资产--
6货币市场工具--
7银行存款和结算备付金合计4,531,480.055.93
8其他各项资产19,427.530.03
9合计76,371,866.05100.00
8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（％）
中国香港52,897,541.5769.78
中国台湾18,923,235.4424.96
美国181.460.00
合计71,820,958.4794.75
8.3期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
信息技术25,907,217.6434.18
工业10,979,921.1114.48
保健9,739,846.4712.85
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非必需消费品8,995,163.5411.87
金融7,208,844.369.51
材料4,182,505.665.52
公用事业2,693,149.663.55
能源1,637,591.512.16
必需消费品476,718.520.63
合计71,820,958.4794.75
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量（股）公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
LARGAN
PRECISI
ONCO
LTD
大立光3008TT台湾中国台湾7,0005,055,046.316.67
2
TAIWAN
SEMICO
NDUCTO
R
MANUFA
C
台积电2330TT台湾中国台湾96,0004,862,547.996.41
3
TENCEN
T
HOLDIN
GSLTD
腾讯控股700HK香港中国香港10,7002,943,856.763.88
4
CHINA
MERCH
ANTS
BANK-H
招商银行3968HK香港中国香港100,0002,514,694.003.32
5
XINJIAN
G
GOLDWI
ND
SCI&TEC
-H
金风科技2208HK香港中国香港381,8002,321,660.133.06
6
CHINA
TRADITI
ONAL
中国中药570HK香港中国香港544,0002,173,536.772.87
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
CHINESE
ME
7
SUNNY
OPTICAL
TECH
舜宇光学
科技
2382HK香港中国香港33,8002,061,242.982.72
8
ZHUZHO
UCRRC
TIMES
ELECTRI
-H
中车时代
电气
3898HK香港中国香港51,8001,969,802.742.60
9
TAIMED
BIOLOGI
CSINC
中裕新药4147TT台湾中国台湾51,0001,895,895.062.50
10
CHINA
EASTER
N
AIRLINE
SCO-H
东方航空670HK香港中国香港460,0001,757,306.722.32
8.5报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号公司名称（英文）证券代码本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1
XINJIANGGOLDWIND
SCI&TEC-H
2208HK5,059,707.553.09
2
CHINANATIONAL
BUILD
3323HK3,399,648.332.08
3
CHINACITICBANK
COR
998HK3,023,081.481.85
4DONGYUEGROUP189HK2,423,742.301.48
5
CHINAMERCHANTS
BANK-H
3968HK2,012,606.731.23
6
SPTENERGYGROUP
INC
1251HK1,802,151.781.10
7SUNNYOPTICALTECH2382HK1,766,284.471.08
8
CHINAORIENTAL
GROUPCOLTD
581HK1,584,665.670.97
9
CIMCENRICHOLDINGS
LTD
3899HK1,554,432.260.95
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10
CHINAMAPLELEAF
EDUCATIONAL
1317HK1,538,717.800.94
11
CHINAEDUCATION
GROUPHOLDIN
839HK1,406,912.390.86
12
CHINAEASTERN
AIRLINESCO-H
670HK1,235,841.240.75
13
CHINALONGYUAN
POWERGROUP-H
916HK950,131.410.58
14
CHINAEVERBRIGHT
GREENTECHL
1257HK650,108.980.40
15
HUANENG
RENEWABLESCORP-H
958HK601,439.490.37
16
HONGKONG
EXCHANGES
388HK444,372.520.27
17
JINCHUANGROUP
INTERNATIONAL
2362HK271,128.840.17
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号公司名称（英文）证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1TENCENTHOLDINGSLTD700HK9,748,566.825.95
2PINGANINSURANCEGROUPCO-H2318HK6,924,921.664.23
3CHINACONSTRUCTIONB939HK4,229,158.832.58
4AIAGROUPLTD1299HK3,809,260.582.33
5LIJUNINTLPHARMACET2005HK3,383,833.012.07
6CHINAMAPLELEAFEDUCATIONAL1317HK3,088,148.381.89
7TAIMEDBIOLOGICSINC4147TT2,906,077.891.78
8CHINANATIONALBUILD3323HK2,891,292.751.77
9YANGTZEOPTICALFIBREAND-H6869HK2,713,901.731.66
10CHINACITICBANKCOR998HK2,649,563.451.62
11CHINAMERCHANTSBANK-H3968HK2,479,591.541.51
12TAIWANSEMICONDUCTORMANUFAC2330TT2,282,632.811.39
13NEWCHINALIFEINSURANCEC-H1336HK2,020,632.711.23
14XINJIANGGOLDWINDSCI&TEC-H2208HK1,815,639.471.11
15AACTECHNOLOGIESHOL2018HK1,814,176.521.11
16CHINASOUTHLOCOMOTI1766HK1,798,061.311.10
17FLEXIUMINTERCONNECTINC6269TT1,656,052.951.01
18PICCPROPERTY&CASU2328HK1,583,454.570.97
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
19CHINAMOLYBDENUMCO3993HK1,485,521.730.91
20HONGKONGEXCHANGES388HK1,258,367.340.77
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额29,724,973.24
卖出收入（成交）总额95,565,420.90
8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
8.11投资组合报告附注
8.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号名称金额
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
1存出保证金-
2应收证券清算款-
3应收股利56.95
4应收利息194.02
5应收申购款19,176.56
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计19,427.53
8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
3,50118,246.480.000.00%63,880,933.48100.00%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金202,153.190.32%
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011年5月17日)基金份额总额434,578,142.49
本报告期期初基金份额总额109,347,852.33
本报告期基金总申购份额3,970,942.83
减：本报告期基金总赎回份额49,437,861.68
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额63,880,933.48
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2018年2月13日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，翁
启森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
报告期内，2018年8月，刘连舸先生担任中国银行股份有限公司行长职务。上述人事变动已按
相关规定备案、公告。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的
诉讼。
11.4基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
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华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币69,000.00元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2018年4月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施
的决定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司
内部控制和风险管理能力。2018年5月，公司已通过上海证监局的检查验收。
除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
Nomura
International
Plc.
------
CCB
International
Securities
Limited
------
Yuanta
Securities
Company
Limited.
------
TheHongkong
andShanghai
Banking
Corporation
Limited
------
BNPParibas
Securities
(Asia)Ltd
------
Barclays
CapitalAsia
------
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Limited.
Guosen
Securities(Hon
gKong)
------
DaiwaCapital
MarketsHong
KongLimited
------
FIRST
SHANGHAI
SECURITIES
LIMITED
------
Shenyin
Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
-1,802,151.781.44%18,021.5219.95%-
Citigroup
GlobalMarket
AsiaLimited
-24,734,521.1019.74%12,367.3113.69%-
MasterLink
SecuritiesCorp
-11,744,154.799.37%16,442.1518.20%-
MorganStanley
&Co.
International
PLC
-46,144,776.4536.83%23,072.4625.54%-
MerrillLynch
PierceFenner
&Smith
Incorporated
-10,974,633.888.76%5,487.326.07%-
InstinetPacific
Limited
-7,682,973.146.13%3,841.834.25%-
GoldmanSachs
(Asia)Limited
Liability
Company
-10,909,577.508.71%5,454.776.04%-
Credit
Suisse(Hong
Kong)Limited
-7,560,556.006.03%3,780.344.18%-
China
International
Capital
Corporation
(HKS)Ltd
-3,751,188.732.99%1,875.612.08%-
BOCI
SecuritiesLtd.
------
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Cathay
Securities
Corporation
------
SinoPac
Securities
Corp.
------
注：1、券商专用交易单元选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经
纪商。具体标准如下：
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，
取得较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求；
（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
QDII券商选择程序：
(1)对候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据券商选择标准和《券商服务评价办法》，对候选券商研究
服务质量和综合实力进行评估。
(2)填写《新增券商申请审核表》
牵头部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增券商，填写《新增券商申请审核
表》，对拟新增券商的必要性和合规性进行阐述。
(3)候选券商名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增券商申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，
并签署审批意见。
(4)与相关券商进行开户工作
集中交易部与对应选择券商进行开户工作，完成后，通知信息技术部以及运营部门完成后续相
关设置。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
第35页共36页
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
完成大和资本、花旗、野村证券的开户以及美林证券的销户。
华安基金管理有限公司
二〇一九年三月三十日
第36页共36页
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发布于 ： 2021-03-24
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